专利文献

专利制度产物

专利文献是记载专利申请、审査、批准过程中所产生的各种有关文件的文件资料。①狭义的专利文献指包括专利请求书、说明书、权利要求书、摘要在内的专利申请说明书和已经批准的专利说明书的文件资料。②广义的专利文献还包括专利公报、专利文摘，以及各种索引与供检索用的工具书等专利文献是一种集技术、经济、法律三种情报为一体的文件资料。其载体形式一般为纸型、缩微胶片型、磁带型、光盘等。专利文献具有：内容新颖、广泛、系统、详尽，实用性强，可靠性强，质量高，出版迅速，形式统一，重复出版量大，分类和检索方法特殊，文字严谨，局限性，题目笼统等特点。根据设置的专利种类，专利文献分为：发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计专利文献三大类。根据其法律性，专利文献可分为：专利申请公开说明书和专利授权公告说明书两大类。专利文献的检索可依如下途径进行：专利性检索、避免侵权的检索、专利状况检索、技术预测检索、具体技术方案检索。

起源发展

专利文献是专利制度的产物。专利制度是为推动科技进步和生产力发展，由政府审查和公布发明内容并运用法律和经济手段保护发明创造所有权的制度。世界上最早建立专利制度的是威尼斯城邦，1416年2月20日它批准了第一件有记载的专利。17世纪末至18世纪初，西方各国相继颁布了专利法。19世纪下半叶出现了国际性专利组织，缔结了各种国际条约和协定。20世纪80年代初，全世界有130多个国家建立了专利制度（包括发明证书制度），每年公布的专利说明书约100万件（反映约30～35万项新发明），并以每年9万件的速度递增。80年代中期全世界已通报的专利说明书累计总量已达3000万件。大多数国家已采用《国际专利分类法》(IPC) 对专利文献进行分类并标注IPC类号。英国德温特公司出版的《世界专利文摘》、《世界专利索引》每年用英文报道世界范围的专利60多万件，是专利文献的重要检索工具。中国自1985年4月1日实施专利法以来，也形成了自己的专利文献体系，它主要由《发明专利公报》、《实用新型专利公报》、《外观设计专利公报》以及与前二者相对应的专利说明书组成。

内涵

记录有关发明创造信息的文献。广义包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利检索工具以及与专利有关的一切资料；狭义仅指各国（地区）专利局出版的专利说明书或发明说明书。

由于专利可区分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利、职务专利、再公告专利、防卫性公告、商标、技术诀窍等，专利文献也可相应地按内容作如上类型划分。广义的专利文献有专利申请书、专利说明书、专利公报、专利法律文件、专利检索工具等类型。

专利说明书是专利文献的主体，它是个人或企业为了获得某项发明的专利权，在申请专利时必须向专利局呈交的有关该发明的详细技术说明，一般由 3部分组成：①著录项目。包括专利号、专利申请号、申请日期、公布日期、专利分类号、发明题目、专利摘要或专利权范围、法律上有关联的文件、专利申请人、专利发明人、专利权所有者等。专利说明书的著录项目较多并且整齐划一，每个著录事项前还须标有国际通用的数据识别代号（INID）。②发明说明书。是申请人对发明技术背景、发明内容以及发明实施方式的说明，通常还附有插图。旨在让同一技术领域的技术人员能依据说明重现该发明。③专利权项（简称权项，又称权利要求书），是专利申请人要求专利局对其发明给予法律保护的项目，当专利批准后，权项具有直接的法律作用。

专利公报是专利局定期(每周、每月或每季)公布新收到或批准的专利的刊物，一般有发明内容摘要。专利法律文件包括专利法、专利局公布的公告及有关文件。专利检索工具包括专利公报、专利索引和文摘、专利分类法等等。

特征

①寓技术、法律和经济情报于一体，从专利文献中可了解发明技术的实质、专利权的范围和时限，还能根据专利申请活动的情况，觉察正在开拓的新技术市场以及它对经济发展的影响。

②内容新颖，出版迅速。各国专利法均规定申请专利的发明必须具有新颖性，特别是由于大多数国家采用了先申请原则，即分别就同样发明内容申请专利的，专利权将授予最先申请者。这就促使发明者在完成发明构思后迅速申请专利。事实上，一些重大的发明常在专利文献公开10余年后才见诸其他文献。近年来，一些国家相继采用了早期公开制，发明说明书自申请专利之日起满18个月即公布于众，这又加快了发明内容公开化的进程。

③内容可靠。发明说明书等有关文件的撰写大多是由受过专门训练的代理人会同发明人共同完成的，而且还可经过专利局的严格审查。

④内容详细，格式规范化。各国专利说明书基本上都是按照国际统一的格式印刷出版，著录项目都有统一的识别代码，国家名称也有统一的代号。这使得即便不懂原文也能识别该说明书的一些特征，给查找专利文献提供了方便。

⑤重复性。造成专利文献大量重复的原因有二：一是同一项发明用各种语言向多个国家申请专利的现象屡见不鲜；二是不少国家专利局在受理和审批专利申请的过程中，对发明说明书要先后公布几次。这一特性虽有助于评价发明的重要性、弥补馆藏的不足，但也给收藏和管理增加了负担。

检索系统

中国专利检索系统

⒈国家知识产权局专利检索系统

⒉中国专利信息中心专利检索系统

3.无量专利网专利检索平台

4.国家科技图书文献中心中外专利数据库

5万方专利技术数据库

欧洲专利检索系统

⒈esp@cenet网站

⒉世界专利数据库，收录72个国家及组织的专利著录数据、 33个国家及组织的英文文摘和32个国家及组织的专利全文，文献量为4500万件。

⒊WIPO专利数据库，收录24个月公布的PCT国际申请的著录数据、文摘和全文说明书。

⒋EP专利数据库，收录24个月公布的欧洲专申请的著录数据、文摘和全文说明书。

美国专利检索系统

⒈美国专利商标局专利检索系统

⒉授权专利（Issued Patent）检索

⒊申请公布（Published Application）检索

特点介绍

⒈内容新颖，出版迅速；2.涉及技术领域广泛，实用性强；3.具有法律效力；4.技术工作具有单一性和保守性；5.重复量大。

作用

专利文献中同族专利的数量，就是重要的经济情报之一。

它明显地反映了发明潜在的技术市场和经济势力范围，披露了其经济信息。

通过专利文献还可以了解某一专门领域内比较活跃的企业及其技术水平等，从而有助于估计未来的技术、经济和市场范围的竞争等。

一、对专利申请进行专利性检索

申请人在申请专利前，应检索相关的专利文献，看看该项发明是否具有新颖性、创造性与实用性，以免提出申请后不能获得专利权；发明专利的申请人请求实质审查，按专利法规定应向专利局提交相关的参考资料，包括专利文献。

二、启迪发明创造思路

曾有一句话说得好：“站在巨人的肩膀上。”许多发明是从他人的发明基础上发展起来的，或者从中获得启发、借鉴。

三、可以了解该领域的最新动态

前面说过专利文献的报导比其他文献早1—3年，而且一项新技术的诞生到推广应用有个过程，存在一个“时间差”，少则几个月，多则几十年。因此我们从专利文献中可以了解科技发展的最新动态。

四、有利于技术转让

五、有利于企业的技术开发

从以往的教训来看，许多企业盲目研制一些新产品，不仅造成人力、物力、财力的浪费，而且可以与以往的技术相比，并不是先进的技术，结果其产品在市场上销售不畅。进行专利检索，可以避免浪费和重复劳动，而且可以借鉴以往的发明，开发出技术先进且有市场潜力的产品；同时还可以从中了解竞争对手的发展动态，以便采取相应的应对措施。

六、有利于引进国外先进技术和设备

从以往的引进来看，存在不少弊端：盲目引进；不是引进最先进的技术；技术转让中的一些专利是过期专利，结果支付了过高的技术使用费，等等。通过检索专利文献，不仅可以避免上述弊端，而且可以货比三家，从中找出先进且又适合国情的技术。

七、作为专利诉讼的有力依据

在专利侵权诉讼中，被告在被起诉侵权时，应检索专利文献，查看一下原告的专利资料及相关的背景技术，以避免败诉；专利申请人对于专利局复审委员会做出某决定（驳回或撤销或无效或维持等）不服向人民法院起诉时，同样应检索专利文献，并提供相关的资料。

意义

专利文献对科研有以下重大意义：

1、研究课题开题立项时，可全面了解特定技术领域的现有技术水平，选择高起点及新的科研领域，避免重复劳动和投入，节省时间及科研经费；

2、科研活动中，了解科研项目的发展历史、已取得的成果及各种解决方案，有利于科研人员开拓思路，启发创造性的思维；

3、有助于实现科技产业化，使科研与市场较好结合，加速科技成果的推广运用；

4、立项评估阶段进行新颖性检索可为项目申报与鉴定提供较科学的尺度；

5、有利于了解世界科技发展动态，及时引进国外新技术，提高中国科研水平及总体实力。

随着中国专利文献CD-ROM 光盘出版物的诞生，通过计算机从光盘中捡索专利文献，既省时又省力。专利文献出版社出版的《中国专利数据库光盘》记录了1985年实施专利法以来的全部专利文献，其内容类似于索引，它以更多的着录事项作为入口，再进入到公报光盘，说明书光盘，便可获取你所需要的全部文献资料。

如何查阅中国专利文献

《中国专利索引》是检索专利文献的一种十分有效的工具书。该索引1997年以前出版《分类年度索引》和《申请人、专利权人年度索引》两种。《分类年度索引》是按照国际专利分类或国际外观设计分类的顺序进行编排的；《申请人、专利权人年度索引》是按申请人或专利权人姓名或译名的汉语拼音字母顺序进行编排的。两种索引都按发明专利、实用新型专利和外观设计专利分编成三个部分。1997年开始改为三种。

在保持原来两种不变的基础上，增加《申请号、专利号索引》，这是以申请号数字顺序进行编排。并且改为每季度出版一次，从而缩短了出版周期，更加方便了用户。

当我们知道分类号、申请人名、申请号或专利号时，就可以以它们为入口，从索引中查出公开（公告）号，根据公开（公告）号就可以查到专利说明书，从而了解某项专利的全部技术内容和要求保护的权利范围。若要了解该专利的法律状态，可以通过索引查出它所刊登的公报的卷期号。如果想了解某一技术领域的现有技术状况，或者说，既不知道申请人，又不知道专利号，但又想了解自己所从事的发明创造项目的专利技术状况，可以根据该项目所属技术领域或者关键词，去查阅国际专利分类表，确定其分类号，从分类索引中的专利号、申请人所申请的专利名称，进一步查阅其专利说明书。

如何检索专利文献

检索时首先分析检索课题，必须把课题的内容转换为检索语言——专利分类号和关键词，因为专利文献检索工具主体部分通常采用专利分类号和关键词来表示特定的技术内容，从而才能检索到有关的专利文献。利用《国际专利分类表》确定IPC号，以IPC号为检索点去查《中国专利索引》的分类索引或《专利公报》的IPC索引，得到相应的公开号（授权公告号）、申请号（专利号）、申请人（专利权人）、发明（专利）名称、卷期号等，再转入公开号途径。

什么时候需要专利文献检索

一、开发新产品前检索

开发新产品、解决技术问题检索。世界上的新技术、新发明90%以上记载在专利文献中，在应用技术研究中，经常查阅专利文献，可以缩短研究时间60%，节省研究费用40%。在研究开发工作的各个环节中注意运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几个欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约300亿马克的研究开发经费。

二、申请前检索

据统计，目前中国90%以上的实用新型专利，在申请前是没有进行相关文献检索的，这将导致大量实用新型专利重复授权，大大降低了实用新型专利的保护力度。专利检索，一项新发明在申请之前，申请人或其他代理人最好进行专利检索，以便更清楚地了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而对是否申请专利做出决策。侵权检索，任何一个单位和个人在从事新课题研究之前，应当查询专利文献，了解是否具有侵权的危险，避免盲目研究。

三、出口前检索

企业向国外出口新产品时，也应该检索专利文献，判断是否会造成侵权。当一个企业被控告侵犯他人专利权时，也应当对有关的专利文献进行检索，判断是否真的侵权，广泛进行专利文献检索，力求找出相关的专利文献，请求该专利无效，从而摆脱被控侵权的险境。

四、在引进技术前检索

在技术引进工作中，对拟引进的技术和设备，应通过专利文献了解有关技术的先进程度，是哪个年代的水平，是否申请了专利，专利权是否有效等。在引进技术和出口产品时，亦进行专利审查，防止上当受骗，低水平和重复引进；鼓励企业采取知识产权保护，先行的国际通用做法，向产品输出国申请专利，保障“引进来”、“走出去”发展战略的顺利实施。

相关内容

专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出申请，经依法审查合格后向申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权，也是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。同时也是属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点，包括排他性、区域性、时间性。

一个国家依照其法律授予的专利权，仅在该国法律的管辖的范围内有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其权利不承担保护的义务，如果一项发明创造只有在我国取得专利权，那就只在我国享有独占权或专有权。

其次，它的种类在不同的国家有不同规定，在我国专利法中规定有：发明专利、实用新型专利和外观设计专利；在香港专利法中规定有：标准专利(相当于大陆的发明专利)、短期专利(相当于大陆的实用新型专利).、外观设计专利；在部分发达国家中只分了发明专利和外观设计专利。

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