平安证券股份有限公司

证券公司

平安证券股份有限公司是中国平安保险（集团）股份有限公司旗下重要成员，前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券（香港）有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。

发展历程

平安证券前身系1991年8月成立的平安保险证券业务部。1996年7月18日，经中国人民银行批准，平安证券有限责任公司正式成立，注册资本为1.5亿元，总部设在深圳。

1991年8月22日，平安保险证券业务部成立。

1992年10月20日，全国首家推出电话委托业务。

1993年12月27日，全国首家推出远程终端委托系统、全国首家推出卫星通讯委托业务。

1994年9月20日，深圳南油物业发展股份有限公司发布股票上市公告书，南油物业成为公司主承销上市企业第一单。

1996年，平安证券有限责任公司成立，同年成立平安期货子公司。

1998年，成为中国证券业协会会员

2000年，全面开通证券网上交易，迈入网络时代

2004年，随平安集团于港股上市

2006年，成为首个远程开户创新试点类券商，同年成立固定收益业务团队。

2007年3月22日，新疆天富热电股份有限公司公司债券顺利发行，发行总额2.8亿元，成为公司债券主承销第一单。同年随平安集团于A股上市。

2008年，成立平安财智子公司

2009年，成立香港子公司

2014年4月，获得首批互联网证券业务试点资格—理财账户，获得唯一快捷开户业务试点资格，公司向互联网券商战略转型，开启互联网海量获客模式。

2017年平安证券经纪业务总客户数突破1300万，跃居行业第一，APP月活达到348万。

2021年，经纪总客户数跃升至超2,000万，蝉联行业第一。

2024年7月22日，上交所债券项目信息平台显示“平安证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券”项目状态更新为“提交注册”。8月9日，上交所债券项目信息平台显示“平安证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券”项目状态更新为“已反馈”。8月16日，上交所债券项目信息平台显示“平安证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券”项目状态更新为“提交注册”。

2022年1月28日，公司正式获得公募基金投顾业务试点展业资格。

2023年，资产证券化承销规模1,595亿元，排名市场第一

2024年，经纪服务客户数超2,470万，位居行业前列。

2024年11月1日，中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，平安证券等14家证券公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司。

2024年12月，“平安30”财富管理服务体系迎来全面升级，通过多元服务方案，为投资者打造“省心、省时又省钱”的投资体验。

所获荣誉

2005年，平安证券获得上海证券交易所新一代交易系统先锋会员资格；凭借在客户资金独立存管方案中设立风险监控项目和实施净资本实时监控项目、借鉴境外成功经验提出国内衍生产品发展路径，以及自行设计和研发的集中交易系统，平安证券在深圳市证券业协会、《资本圈》杂志举办的2005“年度成就奖”评比中荣获“客户资金独立存管风险监控”和“集中交易系统”两个重要“年度金融创新奖”；同时，获得“最具影响力公司品牌”和“最佳投资银行团队”两项大奖。

2006年4月11日，平安证券通过中国证券业协会“从事相关创新活动证券公司”资格评审，成为国内16家具有“创新”资格的券商之一。

中国人民银行记账式国债

2011年4月，由《中国改革报》、《上市公司价值线》共同推出的“2011年中国高成长企业领导人年度峰会”在山东济南召开，荣获中国资本市场20年10佳保荐机构奖。

2022年4月，平安证券股份有限公司经纪业务事业部市场营销团队入选2022年广东省工人先锋号名单。

2022年12月，平安证券股份有限公司经纪业务事业部市场营销团队入选2022年全国金融先锋号。

2023年，荣获《中国证券报》证券公司集合资产管理计划金牛奖

2023年，荣获《新华财经》基金投顾顾问服务金谘奖

2023年，荣获《财联社》ESG研究成果奖、社会责任先锋企业奖

2024年，公司凭借“领航智能资金平台”和“领航投行智能一体化平台”项目荣获中国人民银行“金融科技发展奖”评选二等奖、三等奖

2024年，荣获《股东来了2024》最佳承办奖、宣推大使奖

2024年7月，获评2023年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”称号。

2024年，荣获《证券时报》荣获“全能财富经纪商君鼎奖”“全能资管机构君鼎奖”“债券融资投行君鼎奖”“数字化转型全能君鼎奖”等十一项大奖

2024年，荣获《澎湃新闻》年度杰出绿色金融产品

2024年，荣获《21世纪经济报道》年度投顾服务示范机构、年度成长基金投顾示范机构、年度卓越证券公司

自2016年起，平安证券响应中证协“一司一县”结对帮扶重大部署及平安集团“三村工程”号召

经营范围

财富管理业务

依托先进的数字化平台、高速的交易系统、专业智能的投顾服务，为超2,470万客户提供多元化的财富管理服务。公司在“综合金融服务、专业品质、科技赋能” 三大战略引导下，依托人工智能、大数据、云计算等核心技术，聆听客户需求。“有温度的证券平台服务商”；依托“平安证券APP” 超级服务平台，公司客户数稳步增长；

企业及机构证券服务业务

公司企业及机构证券服务业务包含投资银行、证券销售及交易。公司把握市场机遇，前瞻布局，不断扩大在固定收益业务各环节行业领先优势。投行业务聚焦重点区域和行业，债类维持行业前列，股类积极拓客储备提升。机构销售与交易业务以科技赋能优化交易系统、提升营销效率，不断迭代升级“人+机器” 平台，面对震荡市场环境，投资收益跑赢市场，机构客户服务能力强化。

投资管理业务

公司投资管理业务坚持夹层投资策略，坚持“聚焦精品策略，打造差异化优势”的市场定位，聚焦核心策略持续强化主动投资能力建设，以追求绝对收益和稳健回报为核心价值主张，打造差异化核心竞争力。

平安文化

愿景：成为有温度的证券平台服务商

使命与价值观：以“省心、省时、又省钱”的服务，真正为客户、员工、股东和社会创造价值

服务标准：有效率、有温度、有价值、一致性

核心理念：专业创造价值，专业让生活更简单

公司训导：专业领先、诚信服务、创造价值、回馈社会

组织架构

社会事件

证监会已于2013年10月14日向平安证券正式下达万福生科涉嫌造假上市事件行政处罚决定书，平安证券因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，被暂停保荐机构资格3个月，自2013年9月24日起开始执行，同时罚没7665万元。这标志着证监会自保荐制度以来开出的最严厉罚单终于尘埃。平安证券在接受记者采访时坦言，尊重该处罚决定，将深刻反思总结，坚持业务转型和风控模式变革，探索符合市场需要和公司未来长远发展的道路。

2022年3月，深圳证监局向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。目前，监管部门正在进行事先告知程序，待程序履行结束后将正式下达相应的行政监管措施。

2023年9月，根据北京金融法院判决，被告乐视网信息技术(北京)股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告投资者支付投资差额损失、佣金、印花税等赔偿款共计近20.40亿元。在中介机构方面，被告平安证券就原告投资者的损失在10%的范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。

2024年2月5日，中国证监会发布《关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》：经查，我会发现平安证券股份有限公司存在以下违规行为：一是债券发行定价过程中，存在违反公平竞争的行为，个别项目债券发行利率与承销费用挂钩；二是个别债券项目尽调不完整，关键要素获取不充分。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第八条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条、第七条、第四十一条的有关规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条规定，中国证监会决定对平安证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

2024年6月，平安证券股份有限公司等新增一条被执行人信息，执行标的2.5亿元，涉及股权转让纠纷案件，执行法院为天津市第三中级人民法院。

社会责任

平安证券持续优化资源配置，平衡经济效益和社会责任，通过做好“五篇大文章”、积极践行ESG理念、助力乡村振兴、完善公益帮扶体系、开展投资者教育、提升客户NPS等方面的工作成果，积极践行社会责任，坚持反哺社会、投资未来，传递“金融向善”的正能量。

服务实体经济

平安证券紧跟国家战略布局，把握新经济背景下的产业升级逻辑，持续提升服务实体经济质效。

绿色金融实践

平安证券积极响应国家绿色发展战略，将绿色金融理念根植于业务发展之中，在业务拓展和服务客户过程中加大资源倾斜，重点支持清洁能源、新能源、环境保护等领域绿色金融业务，以实际行动助力碳达峰、碳中和目标实现。

助力乡村振兴

自2016年起，平安证券响应中证协 “一司一县” 结对帮扶重大部署及平安集团“三村工程”号召，借助党工组织力量，整合各方资源，创新帮扶举措，形成集消费帮扶、教育帮扶、公益帮扶为一体的综合立体帮扶体系。公司已定点结对帮扶湖北省团风县、湖北省麻城市、河北省平泉市、广西壮族自治区田东县、贵州省习水县，为巩固拓展脱贫攻坚成果、扎实推进乡村全面振兴贡献力量。

深化志愿服务

平安证券以总部及各分支机构“平安证券志愿者协会”为触手，把志愿力量延伸到社会公益的神经末梢，汇聚基层公益志愿服务的力量。平安证券志愿者协会围绕关爱特殊儿童、敬老爱老、环境保护、金融知识普及宣传等主题开展多元化志愿服务。

投资者教育

平安证券投资者教育基地平安证券投教基地着力践行以人民为中心的发展理念，始终把投资者的权益作为出发点和落脚点。结合不同群体的投资水平与接受形式，给投资者提供爱看、易懂的投教服务。为更好地满足投资者的学习需求，平安证券策划系列精品创意投教作品，通过寓教于乐的方式帮助投资者学习金融防非知识，识破金融骗局。同时，作为深圳片区首家券商类的互联网投教基地，平安证券投教基地被证监会评级“优秀”，并获得中证中小投资者服务中心授予的包括”亚军战队” 最佳承办券商”” 最佳宣推大使”“投保视频大赛金奖和银奖” 等五大投教类国家级奖项。

为了打通投教最后一公里，平安证券投教基地还联动全国超 90多家分支机构，积极开展投教“进农村、进社区、进校园、进企业、进商圈” 的“五进入” 活动，将金融知识的普及工作深入到居民日常生活中。通过设立咨询台、发放宣传手册、举办小型讲座等形式，用通俗易懂的语言，向社区居民讲解股票投资基础知识、风险防范技巧。

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