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新股认购

金融、证券

新股认购是指中国沪深股市，原老股东参与新上市的股份公司的股权认购。

认购规则
新股认购两种方式
1、一级市场网上认购网上认购必须在发行当日（即T日）委托买入，代码、价格和申购上限必须以报纸公布的信息为准。T+3日，查询认购配号（上海、深圳配号在信息公告栏张贴）。T+4日,在信息公告栏公布中签账号。
2、向二级市场配售向二级市场投资者配售新股，是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。
申购方式
1.在营业部现场通过自助委托申购；
2.通过营业部的电话委托系统进行申购；
3.就是通过网上交易系统进行申购。
最好采取你平时熟悉的操作方式进行申购，比如，你平时的操作是在营业部交易，那么，你最好选择在营业部内自助委托来申购。
申购新股方法 ：
沪市每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。深市申购单位为500股，每一证券账户申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍。
另外，单一证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一账户的多次申购委托(包括在不同的证券交易网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。
申购流程
☆投资者申购（T日）：投资者在申购时间内缴足申购款，进行申购委托。
☆ 资金冻结（T+1日）：由中国结算公司将申购资金冻结。
☆ 验资及配号（T+2日）：交易所将根据最终的有效申购总量，按每1000(深圳500股)股配一个号的规则，由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。
☆ 摇号抽签（T+3日）：公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于次日公布中签结果。
☆资金解冻（T+4日）：对未中签部分的申购款予以解冻。
● 申购新股必须在发行日之前办好上海证交所或深圳证交所证券帐户。
● 投资者可以使用其所持的账户在申购日（以下简称T日）申购发行的新股，申购时间为T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。
● 每个帐户申购同一只新股只能申购一次(不包括基金、转债)。重复申购，只有第一次申购有效。
● 沪市规定每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。深市规定申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999，999，500股。
● 申购新股的委托不能撤单，新股申购期间内不能撤销指定交易。
● 申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。
● 投资者发生透支申购（即申购总额超过结算备付金余额）的情况，则透支部分确认为无效申购不予配号。
● 每个中签号只能认购1000(或500股)股。
● 新股上市日期由证券交易所批准后在指定证券报上刊登。
● 申购上网定价发行新股须全额预缴申购股款。
● 新股发行的具体内容请详细阅读其招股说明书和发行公告。
实战操作：手把手教你如何打新股
资金打新股流程
两个交易所公布的资金申购上网定价发行的流程基本一致。申购当日，投资者要根据发行人发行公告规定的发行价格和有效申购数量缴足申购款，进行申购委托。如投资者缴纳的申购款不足，证券交易网点不得接受相关申购委托。假设张三账户上有50万元现金，他想参与名为“××××”的新股的申购。申购程序如下：
申购
XX股票将于6月1日在上证所发行，发行价为5元/股。张三可在6月1日（T日）上午9 ：30～11：30或下午1时～3时，通过委托系统用这50万元最多申购10万股XX股票。参与 申购的资金将被冻结。
配号
申购日后的第二天（T+2日），上证所将根据有效申购总量，配售新股： （1）如有效申购量小于或等于本次上网发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都 是中签号码，投资者按有效申购量认购股票；
（2）如申购数量大于本次上网发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码 ，每一中签号码认购一个申购单位新股。申购数量往往都会超过发行量。
中签
申购日后的第三天（T+3日），将公布中签率，并根据总配号，由主承销商主持摇 号抽签，确认摇号中签结果，并于摇号抽签后的第一个交易日（T+4日）在指定媒体上 公布中签结果。每一个中签号可以认购1000股新股。
资金解冻
申购日后的第四天（T+4日），对未中签部分的申购款进行解冻。张三如果中了 1000股，那么，将有49.5万元的资金回到账户中，若未能中签，则50万元资金将全部回笼。投资者还应注意到，发行人可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对机构投资者和对公众投资者的股票分配量
香港市场
根据香港交易所《上市规则》，公司可以通过公开招股、发售现有股票、配股及介绍方式上市。投资者
通过认购新股获得股票。 按照投资者的性质，新发行股票通常由参与新股认购的国际配售投资者、一般
投资者、有反稀释权的股东等投资者获得。 国际配售的投资者分为机构投资者（ Institutions ）、大型企业（ Corporations ）、大富豪（ High Net Worth Investors ）和非上市公开发行 (POWL) 等，通过内部分配获得新发行股票，其中有些股票
有限售期。
一般投资者 就是散户 ，通过参与首次公开招股（ IPO ）申购中签获得新发行股票。
香港作为全球著名的金融中心，每年都有公司在香港交易所（即主板）或香港创业板上市筹资。 数据
显示， 2005 年香港市场包括主板和创业板在内的新股筹资额为 1881.65 亿港元，较2004年增长 96 %。
其中，主板新股筹资额 1875 亿港元，较2004年 931 亿港元的规模翻一番，创历史新高。 2005 年
新上市的主板及创业板公司共 70 家，总数与2004年一致，不过筹资金额却大幅增长，这主要是因为有多
只航母级的新股上市，其中建设银行募资超过 715 亿港元，占主板市场新股融资总额的 38 %。此外，
交通银行、神华能源以及领汇房产筹集资金也都超过了一百亿港元。如果加上再融资，港股 2005 全年
的募集资金约 3000 亿港元，雄踞全球第四位，仅次于纽约、伦敦和多伦多，超过了东京。随着新股上
市创出新高，香港资本市场总规模也刷新历史记录，港股总市值超过 8 万亿港元，总成交超过 4.1 万
亿港元。
对于香港资本市场来说， 2005 年无疑是一个丰收之年。前景亦十分乐观，市场人士预计，如果中国银
行和中国工商银行能够如期在港上市， 2006 年香港市场主板新股筹资额有望刷新记录，甚至超
越 2000 亿港元。
如此金额巨大的新股认购投资机会，就时时发生在零距离的香港，好似嘴边有个美味的大蛋糕，却鲜有
中国公民和公司、中国海外企业和离岸公司参与香港新股认购，实在令人费解。针对这种状况，上海离
岸企业管理有限公司和长期从事香港新股认购投资业务的 CBI 投资集团（ Century Baring Investment Holdings Limited ）联合推出如下服务：
香港 IPO 咨询（或：香港新股认购咨询）
香港新股认购咨询服务包括如下内容：
· 新股发行信息，新上市公司基本资料。
· 新股投资价值分析。
· 新股认购投资建议。
· 摩根史坦利、法国里昂证券、中金、中银国际、 国泰 君安等著名投资机构分析报告。
IPO 融资咨询（或：新股认购融资咨询）
在自有资金不足的情况下，投资者通过融资认购更多的股票数量，可以增加中签的几率从而获得更多的
新股数量。 IPO 融资咨询（或新股认购融资咨询）提供如下服务：
· 如何进行 IPO 融资。
· 融资金额大小或倍数的确定，最多可达20倍。
· 融资收益风险分析。
香港 IPO 保底投资咨询
在香港证券市场首次公开招股（ IPO ）的定价为招股价，招股价通常有个询价区间，最终的实际招股价
会依据新股认购和金融市场等情况确定。对于融资的投资者而言，其获得新股的总成本还要包括融资利息
等费用，每股的实际成本就要相应增加。股票上市后的市场交易价格如果高于每股的实际成本，认购新股
投资者获利；反之，投资者亏损。所以，新股认购的投资者既有可能短期获利，也有可能短期亏损。可见，
香港新股定价机制、融资体系和发行办法等和 A 股有明显不同。香港新股认购投资者要综合考虑如何挑选
新股、是否参与新股认购、认购多少数量、是否以及如何融资认购、中签获得股票何时抛售等问题。 CBI
投资集团通过长期新股认购投资业务积累了丰富的实战操作经验，联合擅长离岸公司及海外企业管理、投
资咨询和财务咨询的上海离岸企业管理有限公司共同推出香港 IPO 保底投资咨询。 IPO 保底投资有如下
特点：
· 保本无风险：只赚不赔，尤其适合追求财务稳健的个人和公司。
· 投资门槛低：开户没有金额限制，几千港币就可以参与香港新股认购。有实力的个人或公司可以在世界
著名的投资机构开户，直接参与新股国际配售，全方位享受世界级的卓越金融服务。
· 无额外收费： CBI 投资集团和上海离岸企业管理有限公司不收取咨询费、融资介绍费、顾问费、手续费
等名目繁多的额外费用。
· 按收入计酬：只有在取得收益的情况下，投资者才需要从收入中支付佣金。 CBI 投资集团在确定哪些新
股可以认购和预估新股上市后盈亏风险的基础上提出佣金的计算方法和比例。预计风险低的，约定的佣金比
例相应低，反之亦反。
· 资金周转快：香港新股认购通常冻结认购资金 6 天左右，中签的新股在 10 天左右就可以上市。参与新
股认购的个人或公司可以充分利用此间闲散资金，提高资金使用效率和收益率。
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